Auditor Head

一、审计章程的制定及修订，审计政策、程序及方法的建立：了解最新国际审计准则、监管法律法规要求，主导内部审计章程、审计政策和程序的开发和实施，制定审计手册流程，建立审计方法，以与IIA标准和监管要求保持一致。二、审计计划制定及修订：主导制定及适时修订中长期审计计划和基于风险的年度审计计划。三、审计活动开展及总体管理：管理年度审计计划和审计时间表的实施与变更；在开展审计工作之前审阅审计范围和审计程序，指导审计团队的审计活动，领导并参与内审团队与被审计单位管理层的沟通，并指导团队完成审计报告。四、审计发现督促整改：监控审计建议以及管理层整改计划的实施进度，定期检讨审计发现整改落实情况，监督整改计划的完成，并定期向审计委员会、董事会和监事会报告。五、知识及资讯的学习与分享：以内部审计角度，从监管要求及行业最佳实践两方面，指导、加强员工对银行的治理、风险管理、流程和控制环境的理解，以提升银行治理、风险管理、内部控制文化。六、内部咨询：针对新政策和流程以及新项目中涉及风险控制、流程完善等方面的相关内容，从内部审计角度提供咨询，做出专业的建议。七、团队管理与发展：团队管理与发展工作，包括但不限于工作指导、工作组织协调、业绩面谈及职业发展等。八、审计委员会秘书工作：作为审计委员会秘书，协助审计委员会工作，包括：㈠组织会议，安排会议议程，准备会议通知；㈡从其他职能部门收集会议相关材料，并提交给委员会；㈢记录参会人员和会议纪要，并保管会议记录和会议决议等相关文件；㈣书面通知相关人员与其有关的会议决议。九、外部审计协调：协调外部审计师的工作，建立与外部审计机构的有效沟通机制，定期与外部审计人员会晤，讨论彼此的审计范围和时间表，了解彼此的工作范围和方法，以尽量减少冗余工作；交流可能影响彼此工作的重要信息。协调对外部审计工作的质量评估，并向审计委员会报告。十、问责调查：应问责委员会和/或监管机构要求，带领团队开展问责调查，并及时向问责委员会、审计委员会、董事会（如适用）汇报重要调查结果。十一、专项审阅及离任审计： -应管理层要求，带领团队就特定主题（包括不良贷款/问题贷款管理）开展专项审阅，并及时向审计委员会及董事会（如适用）汇报重要审阅结果。 -按照内部就监管要求，带领团队开展离任审计。" 十二、举报： -带领团队制定并定期更新银行的举报制度及流程。 -带领团队调查举报问题，并及时向审计委员会及董事会（如适用）汇报重要举报事项。" 十三、反洗钱：领导团队根据“独立性”原则对总行及各分支行的反洗钱和反恐融资工作进行定期审计，以检查和评估反洗钱和反恐融资制度的有效性、内控机制的有效性、反洗钱及反恐融资制度及相关法律法规的执行情况、洗钱及恐怖融资风险管理情况等。根据反洗钱委员会议事规则履行反洗钱相关义务与职责。" 十四、消费者权益保护：领导团队定期对消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价；就消费者权益保护工作有效性的评估结果与管理层进行沟通，监督审计发现问题的整改情况；及时向审计委员会及董事会汇报与消费者权益保护工作相关的重要审计结果。" 十五、其他： - 了解与遵从相关法律和监管要求； - 建立与维护与银行监管部门的有效的沟通机制； - 执行高级管理层、审计委员会、董事会和监管机构要求的其它工作。" 职位要求 1、学历：大学本科以上学历，金融、会计、管理信息系统、工商管理或相关专业，具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力 2、工作经验： - 十年以上会计/审计经验或银行/金融机构从业经验； - 具备会计、审计或金融的良好知识； - 切实了解良好公司治理的原则和应用，包括风险和控制概念； - CIA或CISA资格（优先）。" 3、其他技能： - 廉正与责任心； - 良好的分析能力，解决问题的能力，以及制定决策的能力； - 优秀的领导力，管理能力与人际交往技巧； - 良好的英语水平，熟练的英文书写和口头沟通能力。"

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Emily Li